甘肃证券期货业协会、甘肃省上市公司协会简介
甘肃证券期货业协会（英文译名为The Securities & Futures Association Of Gansu Province，缩写为SFAG）设立于2002年10月18日，是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理。协会是中国证券业协会、中国期货业协会、甘肃省社会组织总会的常任会员单位，甘肃省属社会组织首批等级评估“4A”级单位。 J8!3dH7.7jL3.9P
协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券期货行业实行集中统一监督管理的前提下，进行地方性自律管理；为会员服务，维护会员的合法权益，促进会员诚实守信与规范发展；发挥政府与证券期货行业的桥梁纽带作用；保护投资者合法权益；维护证券期货市场的公开、公平、公正和有序运行，推动证券期货市场的健康、稳定、发展。 G4;2NF5?,wg8=8e
协会的基本职能:自律、服务、传导。 N5;,Uo,-2fp8.7o
协会实行单位会员和个人会员制，会员主要包括经证券监管部门批准在甘肃辖区设立的证券期货经营机构、基金管理人，依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券中介服务机构，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及行业内具有一定影响力的个人。截止2020年8月，协会已发展单位会员150家，其中，公司会员35家，为法人证券期货经营机构华龙证券公司与华龙期货公司、甘肃股权交易中心及注册地在甘肃的32家上市公司；分公司会员17家，为海通证券甘肃分公司、国泰君安证券甘肃分公司、申万宏源西部证券甘肃分公司、中国银河证券甘肃分公司、英大证券甘肃分公司、国信证券甘肃分公司、西部证券甘肃分公司、九州证券甘肃分公司、万和证券甘肃分公司、太平洋证券兰州分公司、联储证券甘肃分公司、中信证券甘肃分公司、西南证券甘肃分公司、东北证券甘肃分公司、兴业证券甘肃分公司、华福证券甘肃分公司、中信期货甘肃分公司；营业部会员98家，华龙证券营业部37家，海通证券营业部11家，国泰君安证券营业部9家，中国银河证券营业部4家，中信建投证券营业部3家，招商证券营业部3家，华安证券营业部3家，西部证券营业部2家，广发证券、英大证券、华泰证券、中航证券、长江证券、中国中金财富证券、申万宏源西部证券、国盛证券、长城证券、华林证券、方正证券、东方证券、粤开证券、财信证券、光大证券、太平洋证券、安信证券、东方财富证券、中银国际证券、华创证券、华龙期货、南华期货、海通期货、海航期货、华融融达期货、中大期货所属营业部各1家。协会理事由会员大会选举产生的理事单位推荐担任，目前任职的第四届理事会共有理事37名，其中非会员理事2名。 M3~7Sf7=8lZ,~6A
协会主要组织机构包括：作为最高权力机构的会员大会，常设权力机构的协会理事会，以及日常办事机构的协会秘书处等，组织架构的清晰与完备保证了协会工作的高效与透明。 V1~,YX1?2QS,.,m
协会工作实行理事会领导下的秘书长负责制，主要包括会员管理与服务、教育培训、自律检查、投资者保护、纠纷调解、财务核算、对外联络、刊物编辑、网站维护等。 b,;5AG5!6Rr,:1B
协会住所设在甘肃省兰州市城关区张掖路延寿巷8号基隆大厦A座9001。 j1.5EP3+2oa3.7o
甘肃省上市公司协会简介
甘肃省上市公司协会成立于2004年7月14日，是甘肃上市公司、拟上市公司、股转系统挂牌公司、有关中介、服务机构以及在本协会业务领域内具有一定影响的自然人自愿结成的自律性、联合性、地方性、非营利性社团组织，接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督、管理。协会同时是中国上市公司协会理事单位，甘肃省社会组织促进会会员单位，甘肃省属社会组织首批等级评估“3A”级单位。 S5?2Nf6.9ri,-7F
协会的宗旨是：在遵守国家宪法、法律、法规和国家政策的前提下，以维护证券市场的公开、公正、公平为原则，加强会员的自律管理，维护会员的合法权益，坚持和推动会员在证券市场的依法规范运作，促进甘肃证券市场的健康发展。 E6+5aZ5;2NG9+9r
截止2018年3月，甘肃省上市公司协会共有会员单位34家，其中，会长单位1家，为甘肃祁连山水泥集团股份有限公司;副会长单位7家，分别为：兰州长城电工股份有限公司、兰州三毛实业股份有限公司、甘肃省敦煌种业股份有限公司、银亿房地产股份有限公司、甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司、甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司、金徽酒股份有限公司;理事单位13家，分别为甘肃莫高实业发展股份有限公司、甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司、兰州民百(集团)股份有限公司、甘肃靖远煤电股份有限公司、甘肃电投能源发展股份有限公司、中核华原钛白股份有限公司、甘肃大禹节水集团股份有限公司、兰州佛慈制药股份有限公司、兰州海默科技股份有限公司、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司、读者出版传媒股份有限公司、白银有色集团股份有限公司、甘肃陇神戎发药业股份有限公司 ;会员单位13家，分别为：兰州黄河企业股份有限公司、方大炭素新材料科技股份有限公司、天水华天科技股份有限公司、甘肃皇台酒业股份有限公司、甘肃上峰水泥股份有限公司、甘肃荣华实业(集团)股份有限公司、恒康医疗集团股份有限公司、兰州兰石重型装备股份有限公司、天水众兴菌业科技股份有限公司、海南亚太实业发展股份有限公司、甘肃股权交易中心股份有限公司、兰州庄园牧场股份有限公司、甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司 。非会员理事1名。 q2+6JI2+1Jl6!9R
甘肃省上市公司协会组织机构包括：会员大会、理事会、秘书处、专门委员会。其中，会员大会是协会的最高权力机构，由全体会员代表组成。理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。秘书处是日常办事机构，负责落实会员大会、理事会各项决议，执行办理各项日常工作。专门委员会现有董事会秘书委员会。 M1=9DA6:6XE8.6L
甘肃省上市公司协会的业务范围：(一)协助中国证监会及甘肃证监局教育和组织会员执行有关法律法规，促进会员依法规范运作; (二)制定会员应遵守的行业规则，监督检查会员行为; (三)加强与中国证监会及甘肃证监局和证券交易所的联系，及时反映会员的意见和建议，依法维护会员的合法权益; (四)组织各种形式的对会员高级管理人员的培训、经验交流，以提高高级管理人员的职业道德、业务技能和管理水平，促使高级管理人员诚信、勤勉、尽责; (五)搜集、整理国内外上市公司管理方面的信息、资料，编辑出版刊物，为会员提供服务; (六)组织开展证券市场发展的理论和实务问题研究，组织有关的学术交流、考察活动；(七)开展上市公司领域的民间交流; (八)对会员之间发生的纠纷进行调解; (九)中国证监会及甘肃证监局授予的其他职责。 H6!2Va1=1aq1;5B
住所：兰州市城关区张掖路延寿巷8号基隆大厦A座9001 s9?3ST3=9er8!3a
协会章程
甘肃证券期货业协会章程
(2020年修订稿) F25ic2?80Z8+3R
第一章 总 则 I4=7Is5+,lC4.6N
第一条 本协会的名称为甘肃证券期货业协会(以下简称协会)，英文译名为The Securities & Futures Association Of Gansu Province，缩写为SFAG。 L7?2pv5.2Bh8.7j
第二条 协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由甘肃辖区证券期货基金经营机构、上市公司等资本市场参与主体，以及本协会业务领域内具有一定影响力的自然人，自愿结成的地方性、联合性、行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。 C79Nu4=8BX3+5p
第三条 协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对资本市场相关参与主体实行集中统一监督管理的前提下，进行地方性自律管理；为会员服务，维护会员的合法权益，促进会员诚实守信与规范发展；发挥政府与资本市场相关主体间的桥梁纽带作用；保护投资者合法权益；维护资本市场的公开、公平、公正和有序运行，推动资本市场的健康、稳定、发展。 v46xq7.4NI1-9M
第四条 协会的基本职能:自律、服务、传导。 l5;8cw8=2kQ3+5w
第五条 协会接受业务主管单位中国证监会甘肃监管局、社团登记管理机关甘肃省民政厅的业务指导和监督管理。 A,6XO3!,LD,=2K
第六条 协会住所设在甘肃省兰州市。 B9~9zi5:3si2?2y
第二章 业务范围 L9!1DG6=3ez3=2M
第七条 协会的业务范围： 09~5GO2:8pk,?,Z
(1)协助证券监管部门教育和组织会员遵守证券期货法律法规，引导和督促会员依法合规经营; u,~,XF5-10l25G
(2)依法维护会员的合法权益，向有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求; j,?4za5!1Pw6+8X
(3)代表会员在与其他行业的交往中协调和处理有关问题; e62iH7.9HK7!2p
(4)制定会员应遵守的自律规则，监督检查会员行为，对违反法律法规和协会相关自律规则的，按照规定给予纪律处分; q8:9Hi6.6gi2~1z
(5)推动行业诚信建设，引导行业服务实体经济，鼓励会员履行社会责任; M1!2RO2!,TG4=6v
(6)促进会员加强投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益; N4?3Wi9.5Qu9!7h
(7)受理投资者关于证券期货业务有关投诉，对会员之间、会员与投资者之间发生的证券期货业务纠纷进行调解; D1~2bk9:2AM4?9L
(8)加强与新闻媒体的沟通与联系，同时利用自有媒体做好行业宣传; b1-5Tk3+2Dp7.4n
(9)组织辖区证券期货从业人员的业务培训，提高从业人员的业务技能和服务水平; y6:8vv8~4nc3~5h
(10)总结交流会员经营管理经验，开展会员间的业务交流; W5?7GI5-4YC4-3J
(11)组织会员就证券期货市场理论与实务问题的研究; b8!9PF1.7Wv1+7G
(12)收集、整理证券期货信息，编辑出版证券期货业务书籍刊物，为会员提供服务; i3+,gT,?4Nt3~4O
(13)协助组织行业从业人员资格考试，开展考试服务工作; e3!9jq2=2hQ9.1n
(14)开展证券期货行业的民间国际交流; s6?1Wj8!,dr4-,k
(15)证券监管部门、全国性行业协会赋予的其他职责。 g7?,Un5!2yF6+5Z
第三章 会 员 L9+1Xu2:7ar,!,x
第八条 协会会员由单位会员和个人会员构成。 U5;4fO9:7Yo8~7z
第九条 甘肃辖区内经证券监管部门批准（或许可）设立的证券期货经营机构、基金管理人、上市公司、拟上市公司、股转系统挂牌公司、区域性股权市场运营机构，依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券中介服务机构等，均可申请加入协会，成为单位会员。单位会员推荐会员代表一名，代表其履行会员职责，单位会员变更会员代表须在变更后5个工作日内向协会函告。 N3=7sb,?3GZ7:4F
第十条 协会根据业务发展需要，经协会理事会讨论通过，可邀请行业内具有一定影响力的个人加入协会，成为个人会员。 i2=2kV4:1OC2?3t
第十一条 协会会员应当符合下列条件： t1:90w24gA3;7a
(1)拥护协会章程; N29Gk48dr2=1n
(2)有加入协会的意愿，热衷协会的各项活动; C3~10J6.7yU5!4B
(3)符合法律、法规规定并从事证券期货市场相关业务;(单位会员) W26TI3=4VY,.,G
(4)在工商部门登记注册;(单位会员) b1;9gZ9!2Xo9+7Y
(5)注册地、营业场所设在甘肃辖区；（单位会员） Q3~6OA2=4yi8:9p
(6)协会要求的其他条件。 o1=2CX4!8yV88g
第十二条 会员享有下列权利： y6?7X03.2xG,+3y
(1)协会的选举权、被选举权和表决权; u1;2Xy7.3pR14b
(2)参加协会举办的活动; a,?9rB9;6Kk7+,P
(3)获得协会服务的优先权; R9;5Wf8;6kS,:8E
(4)对协会工作的批评建议权和监督权; b4?,rZ7~,us58q
(5)入会自愿，退会自由; k5=5BT1~4XO,.8e
(6)要求协会维护其合法权益不受损害的权利; w3~1Xe9=2Gl,-6S
(7)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利; h9.3vN,.8Du,~,o
(8)对理事会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利; P8~4BV5~6LP3.9Z
(9)会员大会决议规定的其他权利。 y5?3aD,!,lR,+,F
第十三条 会员履行下列义务： a56jj2.1FN21e
(1)遵守协会章程、自律规则，执行协会的决议; Q5;2ly9:2yZ4;3Z
(2)维护协会的合法权益和行业声誉; q3~3PR3!1Jr9:2h
(3)积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作; Z3?3ET7+9DQ7=8L
(4)按规定交纳会费; L,=1iq88xA9;1k
(5)向协会反映情况，按规定提供有关资料; u4;2RM6~6OE,;4I
(6)接受协会的监督与检查，服从协会的协调与管理; a,=7Og,-6Y053c
(7)会员大会决议规定的其他义务。 T8.3wJ6~7rC,?3T
第十四条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，予以除名。 g7-1XI7!9aZ4~3U
第四章 组织机构和负责人产生、罢免 c6?4yR,?4Iw7.5D
第十五条 协会的最高权力机构是会员大会，会员大会的职权是： U1+60V34gu2-4k
(1)制定和修改章程; J2.6nZ89kP8?30
(2)制定行业自律规则; o9=5aK5-4ad5;7t
(3)确定协会的工作方针和任务; 07=4lf2=3Tf9.8j
(4)选举和罢免理事; r99GL6=5qy5?,h
(5)审议理事会工作报告和财务报告; f14UF6+2Xh8:2l
(6)审议协会会员会费标准; S3-6lk9!1N06-6D
(7)决定终止事宜; Y8.6RG6=8rR4:3O
(8)决定协会其他重大事宜。 e2?2Cp35om63E
第十六条 会员大会每年召开一次，由会长或会长授权人主持。特殊情况时，可采用通讯形式(传真等)召开。 L9?9Gp2-3Tq9.2j
有下列情形出现时，可提请召开临时会员大会： Y8,eO6.,js1!7D
(1)理事会人数不足三分之二时; r,:8fG2-7wO6!7N
(2)理事会需提前换届时; U7-,OM6-,ql6+4C
(3)理事会或三分之一以上会员联名提议。 H3-3kz,5cd24t
第十七条 会员大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开，其决议须经到会会员代表半数以上表决通过方能生效。 C,=7vv3!8KF8:8x
第十八条 会员大会每届五年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报证券监管部门审查并经社团登记管理机关批准同意。但延期换届最长不超过一年。 v5!9Xg3=1nv7-6K
第十九条 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。 B6-9nQ6;3Vw3:7k
第二十条 理事会的职权是： r9+2lK32EM3-,J
(1)筹备召开会员大会; w,:5cs7-3ha2+,L
(2)执行会员大会的决议; u6;9rp2=80s95b
(3)选举和罢免会长、副会长、秘书长; 01:6FL6=2lk2+9j
(4)向会员大会报告工作和财务状况; A,-80D3+9pT,=1a
(5)决定会员的吸收或除名; h3?2Cz4?1ME9~7e
(6)决定设立日常办事机构、专业委员会、代表机构和实体机构; x4;8CC82gX1+5d
(7)决定副秘书长、各机构主要负责人的聘任; A3!6DM4=9un44d
(8)领导协会各机构开展工作; v1=7Yp,;2NB4-2r
(9)制定和颁布会员管理、内部管理的各项规章制度; x5=2jf9=1fj2=4V
(10)表彰、奖励对证券期货行业发展及协会工作做出突出贡献的会员;对违规违纪会员进行纪律处分; L6?7jT6.5Qy4;,v
(11)决定其他重大事项。 r8?5vC47cE8=7r
第二十一条 理事会每年至少召开一次会议，由会长或会长授权人主持。理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。特殊情况时，可采用通讯形式(传真等)召开。 0,:4Se95sG4=4A
第二十二条 协会设会长一人，副会长若干人，秘书长一人。 会长、副会长、秘书长必须具备下列条件： T8,Ph3;2gh31Q
(1)坚持党的路线、方针、政策，政治素质好; f6;3iP8.4SH8=8g
(2)在证券期货行业业务领域内有较大影响; q9~5ZB6!,Lp8+2e
(3)最高任职年龄不超过70周岁，秘书长为专职; T9:6JI8:2hg1=5x
(4)身体健康，能坚持正常工作; C26bv5+3Ft6.7T
(5)未受过剥夺政治权利的刑事处罚; g2=9WQ4?6oe5;4s
(6)具有完全民事行为能力。 l6=8Nz5.7Wy3-2F
第二十三条 协会会长、副会长、秘书长如超过最高任职年龄的，须经理事会表决通过，报证券监管部门审查并经社团登记管理机关批准同意后，方可任职。 n8!5ev7=9CK6?,c
第二十四条 协会会长、副会长每届任期五年，可连选连任，但任期最多不超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经会员大会三分之二以上会员代表表决通过，报证券监管部门审查并经社团登记管理机关批准同意后，方可任职。 h9!8ym6;5pD,1d
第二十五条 会长原则上为协会法定代表人，如因特殊情况需由副会长或秘书长担任法定代表人，应报业务主管单位审查并经社团登记管理机关批准同意后，方可担任。协会法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。 E3+4Eq56ez,;5L
第二十六条 协会会长行使下列职权： Y52tt8-7Q06~9r
(1)召集和主持会员大会和理事会; G1;5Ts41Ed84Z
(2)提名推荐秘书长人选，并交理事会决定; b9?,0Q3=4Mi8-4M
(3)提议罢免秘书长，并交理事会决定; J3-7lV3!9eh8!3N
(4)检查会员大会、理事会决议的落实情况; o,.5Un5=8Zr2+8Y
(5)代表协会或授权签署有关重要文件。 E4:4ZF,=7wz9=5s
第二十七条 协会秘书长行使下列职权： E2:20t6:,OD6;2O
(1)主持秘书处开展日常工作，组织实施年度工作计划; d4+5TR2+7bH3-40
(2)协调各专业委员会、代表机构、实体机构开展工作; t4=1LS68IG5;9G
(3)提名副秘书长及各办事机构、专业委员会、代表机构和实体机构主要负责人，交理事会决定; l2.3un31OK7~1r
(4)决定专职工作人员的聘用; h1-1Qx86ez4?,o
(5)负责协会财务工作; l4.7pu6;1dq,.9w
(6)处理其他日常事务。 l6!,Um6?9wu6=3c
第二十八条 协会设立秘书处为日常办事机构，根据需要设立相关专业委员会，可聘请第三方专业机构为协会提供顾问服务。 K6!6EF7?3Lh95f
第五章 资产管理、使用原则 q,9KK4;9Ev,!6x
第二十九条 协会经费来源包括： h6?5oN24yI6:8l
会费，政府资助，捐赠，在核准的业务范围内开展活动或服务的收入，利息，其他合法收入。 W5:3gK8=,yv2=3L
第三十条 协会按照国家有关规定收取会员会费。 j1=8pc2;6Jh8~8X
第三十一条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不得在会员中分配。 X1;8Zm68ia6:4a
第三十二条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。 n,.40z5.2AE1-6T
第三十三条 协会配备具有专业资格的会计人员，会计不兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或调离时，必须与接管人员办清交接手续。 h3.4lO3;3tl6-5B
第三十四条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。 K6+8I09;7Ek1?2w
第三十五条 协会换届或更换法定代表人之前必须接受社团登记管理机关和证券监督部门的财务审计。 u6!5gQ3~3WV6~9H
第三十六条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 C2=9Xd1?1IC9:3v
第三十七条 协会秘书长应定期向理事会和会员大会报告经费收支情况。 R6-9nn1!8LX9~2E
第三十八条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。 k,;3hg3;8FB5;,E
第六章 章程的修改程序 x7+4EH1!,nS6!6B
第三十九条 对本章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。 y1~,wc6-5BZ8=8t
第四十条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15日内，经证券监管部门审查同意，并报社团登记管理机关核准后生效。 f2:,Be4+2TJ4.2P
第七章 终止程序及终止后的财产处理 T4!2xm3:7FF2~7t
第四十一条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。 P9=6GO37pk9~5R
第四十二条 协会终止动议须经会员大会表决通过，并报证券监管部门审查同意。 p4:2Dd8:9uH9!6O
第四十三条 协会终止前，须在证券监管部门指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。 n6:9tD6+5RY6=5F
第四十四条 协会经社团登记管理机关办理注销登记手续后即为终止。 q7?9lz15Qt1!,I
第四十五条 协会终止后的剩余财产，在证券监管部门、社团登记管理机关的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的事业。 G9;50J8-,VQ,+7w
第八章 附 则 c12rj2+4Mk64G
第四十六条 本章程经2020年10月28日会员大会表决通过。 05;9Dt1!4ge1+2k
第四十七条 本章程的解释权属协会理事会。 l5!2Ys,~8Bn1;3d
第四十八条 本章程自社团登记管理机关核准之日起生效。 g6!3Mo7!7Od4-,D
甘肃省上市公司协会章程
(2018年修订稿) q3?6cf4~7nL6!9C
第一章 总 则 N3:3wG9+3ts6~6A
第一条 本团体名称：甘肃省上市公司协会(以下简称“协会”)，英文名称：THE LIST COMPANY ASSOCIATION OF GANSU(缩写为GSLCA)。 x6.5QU1?7DH37F
第二条 本协会性质：甘肃辖区内上市公司、拟上市公司、股转系统挂牌公司、有关中介、服务机构以及在本协会业务领域内具有一定影响的自然人自愿结成的自律性、联合性、地方性、非营利性社团组织。 C9~8Yq,~4Yt,+6U
第三条 协会的宗旨：本协会将在遵守国家宪法、法律、法规和国家政策的前提下，以维护证券市场的公开、公正、公平为原则，加强会员的自律管理，维护会员的合法权益，坚持和推动会员在证券市场的依法规范运作，促进甘肃证券市场的健康发展。 s2;7Iz1;,oD5:1D
第四条 协会在甘肃省民政厅登记注册，接受业务主管单位中国证监会甘肃监管局和登记管理机关甘肃省民政厅的业务指导和监督管理。 m8=9xo1~6WW5-8k
第五条 协会住所：甘肃省兰州市城关区张掖路延寿巷基隆大厦A座9001号。 Y4:8Al6~3YZ9;3d
第二章 业务范围 R9+7jE77dn27B
第六条 协会的业务范围： N3-1pZ,=6nh3~9Z
(一)协助中国证监会及甘肃证监局教育和组织会员执行有关法律法规，促进会员依法规范运作; H,.1En4=6AL2~6i
(二)制定会员应遵守的行业规则，监督检查会员行为; z8!8EH4.9fk6~8d
(三)加强与中国证监会及甘肃证监局和证券交易所的联系，及时反映会员的意见和建议，依法维护会员的合法权益; P,:3cM4+3lf6.4w
(四)组织各种形式的对会员高级管理人员的培训、经验交流，以提高高级管理人员的职业道德、业务技能和管理水平，促使高级管理人员诚信、勤勉、尽责; U1~5Zu2.9Jt6-1T
(五)搜集、整理国内外上市公司管理方面的信息、资料，编辑出版刊物，为会员提供服务; E5!9aV,~4FN4.1a
(六)组织开展证券市场发展的理论和实务问题研究，组织有关的学术交流、考察活动; n73IK9?6pq9!1b
(七)开展上市公司领域的民间交流; l,-,wC8!5oP8!3U
(八)对会员之间发生的纠纷进行调解; f9~8DF,;,iw5+4P
(九)中国证监会及甘肃证监局授予的其他职责。 K,!2kX72Ff,:9i
第三章 会 员 R1;1rs8!8Os,;,W
第七条 协会的会员为单位会员和个人会员。单位会员设一名会员代表和一名会员执行代表。会员代表和会员执行代表代表会员单位参加会员大会。会员大会闭会期间，会员单位可以授权其执行代表代表会员单位参与协会的各项具体活动，行使会员的权利，履行会员的义务。会员代表须为单位会员在任董事长或经会员单位同意的在任高级管理人员。会员执行代表须为单位会员的董事会秘书。 V5-2WM96cf6+6x
第八条 申请加入本协会的会员，必须具备下列条件： x4~4lq49Ej9?8p
(一)拥护本协会的章程; H,.9LU,+2gW8.9b
(二)有加入本协会的意愿; e,~8fI5!9CE6:,e
(三)单位会员为注册地在甘肃的上市公司、已进入辅导程序的拟上市公司、股转系统挂牌公司、与上市公司业务有关的中介、服务机构； H52lF,:4MQ7;5d
(四)个人会员为在本协会业务领域内具有一定影响的个人。 l65Px7=2Fk2-7J
第九条 会员享有下列权利： R5=,hj5.,xs1.,Z
(一)本协会的选举权、被选举权和表决权; j5;7st2~7fo1:2h
(二)参加协会举办的各种活动; K1?1KQ8-,cz8?7f
(三)享受协会提供的各种服务; m2~7Ub8!5cu4-3P
(四)对协会工作提出批评建议和进行监督; g3~5dI5.5Qf5~6X
(五)要求协会维护其合法权益; M6;5Fm4-1Pi5;2e
(六)入会自愿、退会自由; n2.7qP9?6Uv6?7y
(七)会员大会决议增补的其他权利。 M4?2hm7.2YU7-9g
第十条 会员履行下列义务： P7!8mQ4:8wi5-9t
(一)遵守协会章程; A9-8IC9.9TM75f
(二)执行协会制定的各项规章制度及会员大会的决议; j3:1ES3+60s8+5e
(三)维护协会合法权益; b4;90r,.5vN1-4B
(四)积极参加协会组织的各项活动，完成协会交办的工作; R9-8zO5=6ln4=6Z
(五)按规定交纳会费; p2;5LG8~9bt4=9d
(六)向协会反映情况，提供有关资料; U9-,rN5-3Ll92D
(七)接受协会的监督与检查，服从协会的协调与管理; 0,.,me6=1nl7;,o
(八)会员大会决议增补的其他义务。 p4.4bJ5.5uG5;5W
第十一条 会员如有违反本章程和协会规则的行为，经理事会表决通过，予以本协会范围内通报批评，并报甘肃证监局。情节严重的，经理事会表决通过，予以除名。 C55Ol78MU5?9t
第四章 组织机构和负责人产生、罢免 E5.3lW4:3pO3:2z
第十二条 会员大会。会员大会是协会的最高权力机构，由全体会员代表组成。会员大会的职权是： W,!90E8?,Lq2.7m
(一)制定和修改章程; A1~2DV2!2DP6;9P
(二)制定行业自律规则; A6~,mg3;1Nl3:9s
(三)确定协会的工作方针和任务; C5+9Aw8?2LX1:3e
(四)选举和罢免理事; s3-9CL5+1Hv,6a
(五)审议理事会的工作报告和财务报告; J7:1mP9~2oi,~4O
(六)审议协会的会员会费标准; H77XY3:1Ox4:7P
(七)审定协会财务预算、决算; e6+5MH6:6UD8.40
(八)决定协会终止事宜; t5~6wm4=4bz3.4X
(九)决定协会其他重大事项。 o2;6jU9:7Nd9:,q
第十三条 会员大会每年召开一次，由会长或会长授权人主持。经理事会或三分之一以上会员联名提议，可以召开会员大会临时会议。会员大会须有三分之二以上会员出席方可召开，其决议须经到会会员半数以上表决通过方能生效。 M6+2Nf8;9mM,3c
第十四条 会员大会每届五年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报甘肃证监局审查并经民政厅批准同意。但延期换届最长不超过一年。 m9!6IQ2?1gG5-1U
第十五条 理事会。理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。 u2~1Hf9-4mw2~8v
理事会设会长一人，副会长若干人。 Q4-2dN3.9OU1!9I
理事会设秘书处。秘书处为协会日常办事机构，由秘书长负责日常工作，秘书长由甘肃证监局提名，理事会表决通过。 e8.4ID9=7II8+,E
第十六条 理事会的职权是： l3:2iN5!2ev9?8w
(一)执行会员大会的决议; r4~3uB8.7AW,=6N
(二)选举和罢免会长、副会长、秘书长; x7-4hJ1+1Bu57H
(三)筹备召开会员大会; r1+1Pv2-9rD7?,N
(四)向会员大会报告工作和财务状况; C6!3RL9;6QH7,u
(五)决定吸收或除名会员; D5:5HR6+7Cr1;7F
(六)决定设立办事机构、分支机构、代表机构和实体机构; X4=2Bh6;4CY49z
(七)决定各机构主要负责人的聘任; D3+6dC68ii9;9j
(八)领导本协会各机构开展工作; z9!7ez3?8uL6!1U
(九)制定自律规则和内部管理制度; H1=1nr28ip5!4r
(十)制定协会相关业务的收费标准; f3-1IA6=4Ds1:1D
(十一)表彰对上市公司发展及协会工作做出突出贡献的会员、惩处违规会员; 02;2qt7-7nf7+1z
(十二)决定其他重大事项。 d6~,qn3~1Hl5=4P
第十七条 理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事的三分之二以上表决通过方能生效。理事会由会长或会长授权人主持，每年至少召开一次会议;情况特殊的，也可采用通讯方式(传真等)召开。 S84xQ2:8RU3;7y
第十八条 协会可下设专门委员会。通过开展各种形式的活动，旨在加强会员之间各项业务的交流与沟通，促使相关人员进一步提高自身素质、职业操守和从业水平，为上市公司的规范运作奠定良好的基础。 t2!4iT7!3xw9~5h
第十九条 协会的会长、副会长、秘书长，必须具备下列条件： s6:1if16kv4~,J
(一)坚持党的路线、方针、政策，政治素质好; w,=8sw81te1:7e
(二)在本协会业务领域内有较大影响; h8+6GH2+1Hw94q
(三)最高任职年龄不超过七十周岁，秘书长为专职; F8+7OC8+7Vc4?,e
(四)身体健康，能坚持正常工作; l53fI9=3bx2?6k
(五)未受过剥夺政治权利的刑事处罚; C4=6aX8.4XM7.3a
(六)具有完全民事行为能力。 b4=9pF4-3RE9~9j
第二十条 协会会长、副会长任期五年，可连选连任，但任期最长不得超过两届。会长为协会法定代表人。本协会法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。 V6=2rA6-6CW7.5E
第二十一条 协会会长行使下列职权; P6=3fY,!3ix2~4W
(一)召集和主持理事会; x6:4xK5:9xV8~6p
(二)检查会员大会、理事会决议的落实情况; X2,zw8?5dA,=2J
(三)代表协会签署有关重要文件; y,;8RS43cN7+2K
(四)需由会长签署的其他相关文件。 F82tS8+5qt86n
第二十二条 协会秘书长行使下列职权： J7+6YX6~3TX36G
(一)主持秘书处开展日常工作，组织实施年度工作计划; G9+,J06-2sL7?1r
(二)协调各分支机构、代表机构、实体机构开展工作; Z7;,RT9+6En6;2g
(三)提名各办事机构、分支机构、代表机构和实体机构主要负责人，交理事会决定; f7~5k05?1gQ2-7x
(四)决定办事机构、代表机构、实体机构专职工作人员的聘用; G1!4ov3!5Fv35C
(五)处理其他日常事务。 N380j6-,mc5!4j
第五章 资产管理、使用原则 u3+1yM8~3FZ,.3W
第二十三条 协会的经费来源： 04-7qg5.2ZD9?7F
(一)会员按规定缴纳的会费; d9!7uQ2,dm8+7g
(二)有关单位、团体的捐赠; v6-2QA9-4hn7+7j
(三)政府资助; w1;,kH74Ew9+8v
(四)在核准的业务范围内开展活动或服务的收入; a4=2XC,-1wt,+4t
(五)利息; O6:8Fz31Kf1+,G
(六)其他合法收入。 l9;5hk9-,Wc8+2N
第二十四条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不得在会员中分配。 F1+7MH95ad7=3G
第二十五条 协会须建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。并配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。 k,5Ld7!,Zf8:,R
第二十六条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。 C,!6mX5+1BQ3~4q
第二十七条 本协会换届或更换法定代表人之前必须接受甘肃省民政厅组织的财务审计。 R2+7IN1:2do1.7k
第二十八条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 W1!2Dc,-4DD66m
第六章 章程的修改程序 T8.9VD6=,qM3~7Y
第二十九条 对协会章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。 g5,Iv92HB3;4D
第三十条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15日内，经甘肃证监局审查同意，并报甘肃省民政厅核准后生效。 p2;2HG3+9Je5.2t
第七章 终止程序及终止后的财产处理 L8!6CP61pL1!10
第三十一条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议，经会员大会表决通过，并报甘肃证监局审查同意。 n9;40a69OL7-8i
第三十二条 协会终止前，须在甘肃证监局及有关机关指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。 I1:6zH6~3OO8.8P
第三十三条 协会经甘肃省民政厅办理注销登记手续后即为终止。终止后的剩余财产，在甘肃证监局和甘肃省民政厅的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本协会宗旨相关的事业。 p,~1GR1?6mo7:1e
第八章 附 则 M5:9wn2.4hX4~3T
第三十四条 本章程于2018年5月30日经会员大会表决通过。 g2;1lr5=1WM8;6k
第三十五条 本章程的解释权属协会理事会。 I3;6001~7wT7.2n
第三十六条 本章程自社团登记管理机关核准之日起生效 I4=3nY8.9KI7-9P
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