四川资本市场网（四川省证券期货业协会、四川省上市公司协会、四川省投资基金业协会）

四川资本市场网（四川省证券期货业协会、四川省上市公司协会、四川省投资基金业协会）简介

四川省证券期货业协会成立于1997年10月，由辖区证券期货经营机构自愿结成的全省性行业自律组织，属于非营利性社会团体法人，接受四川证监局和四川省民政厅业务指导和监督管理。 e,,Qc,:3Is,-9y

协会在四川省民政厅、四川证监局的领导下，以习近平中国特色社会主义思想为指引，认真贯彻落实十九大精神，紧扣增强金融服务实体经济能力、提高直接融资比重、促进多层次资本市场健康发展、防范发生系统性风险的主线，围绕“提供服务、反映诉求、规范行为”的职能定位，立足规范自身发展，积极拓展为资本市场服务的广度及深度，在多层次资本市场发展引导方面做出不懈探索及努力。 P2=2hX8+3NX1.5D

协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会下设理事会和监事会分别作为执行机构和监督机构。协会秘书处作为日常办事机构，设有综合部、会员部、培训部、调解中心、信息中心5个部门。 H2;,gr6,dO65K

截至2019年11月，协会共有会员555家，其中，证券机构492家，包括证券法人公司4家，证券分公司60家，证券营业部428家；期货机构52家，包括期货法人公司3家，期货分公司14家，期货营业部35家；投资咨询机构11家。协会理事会下设8个专业委员会（自律监察委员会、合规风控委员会、评价委员会、研究咨询委员会、技术专家委员会、投资者教育与服务委员会、教育培训与交流委员会、期货委员会），4个联系会议（法人证券公司联系会议、证券分公司联系会议、证券投资咨询机构联系会议、特别设立服务实体经济联系会议），14个证券片区（成都市7个、地市州7个）。 G2:9gm7:,gO9?5w

协会先后荣获四川省民政厅颁发的四川省先进社会组织奖，2010年、2011年连续获得上海证券报颁发的股民学校优秀组织奖，2017年被成都市中级人民法院聘为“特邀调解组织”，2020年被评为“5A级社会组织”。 L83yf9;2WP1;4n

四川省上市公司协会简介

四川省上市公司协会成立于2003年9月，是依据《社会团体登记管理条例》成立的，联合性、地方性、非营利性的社团法人。由四川辖区上市公司及相关机构等，以资本市场统一规范为纽带，维护会员合法权益而结成的自律组织。协会的业务主管单位是中国证监会四川监管局，同时接受四川省社团管理机关的指导和监督。 e9?2zl8=,yv,=8l

协会实行单位会员制，协会的最高权力机关为会员大会，并设有理事会和秘书处。理事会下设董秘委员会，独立董事委员会，财务总监委员会，律师事务所联系会，会计师事务所、资产资信评估联系会等非常设机构。协会秘书处是协会的日常办事机构，负责协会在会员大会和理事会闭会期间的日常工作，日常工作接受四川证监局的指导和监督。截至2020年7月，共计会员199家，其中上市公司会员133家（上交所主板45家、科创板2家；深交所主板22家、中小板32家、创业板32家），新三板企业会员42家，中介机构会员24家。 z1~9R05~8nj7;7R

协会宗旨：服务、自律、规范、提高。即：遵守国家宪法、法律法规和社会道德准则，加强会员的自律管理，促进会员诚实守信、规范运作；不断加强辖区上市公司内控制度建设，推进公司治理水平的提高，促进资本市场稳定、健康发展；坚持开拓、创新，提高辖区上市公司质量，促进国民经济又好又快发展；作为政府监管部门与会员之间的桥梁，促进相互交流，维护会员合法权益。 R3=3SO5?6Ga4!70

会员管理：会员分为普通会员、特别会员 h6;3WK2.8bJ8:8N

在四川省注册的已经上市交易的A股类、B股类、H股类公司；服务于上市公司的中介机构，为协会普通会员。 c8:,lF1~4Uw,3Q

在四川省注册的在监管部门备案的拟上市公司；在四川省注册的已在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司，为协会特别会员。 W8.5mQ1=6Sb,=1P

会员入会的程序： 02=3Fe5?3aD8-,N

（一）提交入会申请表及相关附件； W7!8bR2+8VL2;3x

（二）协会秘书处审核入会申请人所提交的文件，对符合条件的进行注册登记并发出《入会通知书》； Y7?8Af3~1cQ2.,k

（三）申请入会的单位在收到《入会通知书》之日起7个工作日内按照《四川省上市公司协会会费收取办法》规定完成会费缴纳手续，成为会员。 U8~2ld6-6Tm,+,O

协会业务及优势：自律管理，沟通协调，考察培训，研究咨询，学术交流及法律法规允许的其他业务。 i9+5T04;6HY9.3I

四川证监局作为协会的主管部门，对协会工作给予了强大的支持。同时，协会长期以来与上海证券交易所、深圳证券交易所建立了良好的合作关系。协会充分运用资源优势，建立了五大平台和三大信息库。 06+,PL2~9dN,.2s

五大平台是：沟通平台、交流平台、培训平台、调研平台、学术平台。 d18Do,;2jY7?8c

三大信息库是：企业高管及独立董事信息库、财务及业务指标信息库、专业服务机构信息库。 T,!7Qr3+5gg2~3B

四川省投资基金业协会简介

四川省投资基金业协会成立于2018年10月，在四川省政府领导的关怀及中国证券投资基金业协会和四川证监局的指导下，在省、市金融局的支持下，经四川省民政厅批准后正式成立。 h8;6ez1!7Md1!4s

四川省投资基金业协会是四川辖区唯一一家由行业监管部门（四川证监局）主管的私募基金行业自律管理组织。协会始终秉承提供服务、规范行为、反映诉求的宗旨，着力搭建行业交流、自律服务、产融对接三大服务平台，向行业机构传递监管声音，保护投资者的合法权益，维护基金行业发展的良性生态，推进辖区私募基金机构高质量发展。 y5:9FY4-7ZJ89y

协会积极构建多层次、多维度、综合性资本服务平台。以自律服务为本，加强自律监管，引导机构强化主动自律、过程自律，帮助机构行稳致远；以行业交流为着力点，统筹整合行业资源，定期举办各类培训和行业论坛，走访优秀企业并组织会员互访，推动行业交流深度融合；以产融对接为桥梁，建立辖区项目库，搭建项目-机构-资金之间的投融资对接平台，使投资更加精准有力，促进私募基金服务实体经济。积极助力会员机构做大做强，助推资产管理行业发展壮大，铸就辖区“合规、诚信、专业、稳健”的基金行业文化底色。 s8~5hp9;9kq9:9O

协会地址：成都市武侯区洗面桥街银谷基业10楼 t6;5zo6?6In6-6j

协会章程

四川省证券期货业协会章程

第一章 总 则 u5.10D2;4NB1-6v

第一条 协会的名称：四川省证券期货业协会（以下简称协会），英文名称The Securities And Futures Association Of Sichuan，英文缩写SFASC。本会会员分布和活动地域为四川省。 k6+4uT4?6uH2.1k

第二条 协会的性质：依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由证券、期货行业相关机构自愿结成的地方性、行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。 m4.7Xp3~4Nv6~5G

第三条 协会宗旨是：协会坚持中国共产党的全面领导，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，为党组织的活动提供必要条件。遵守宪法、法律、法规和国家政策，践行社会主义核心价值观，弘扬爱国主义精神，遵守社会道德风尚，自觉加强诚信自律建设，防范政治风险、社会风险、经济风险和安全风险，发挥社会组织能动作用，积极开展公益慈善活动，助力城乡社区发展治理，服务成渝双城经济圈建设，促进社会和谐和经济发展，为全面建设社会主义现代化四川贡献力量。在国家对证券期货业实行集中统一监督管理和全国自律协调管理体系情况下，履行行业自律管理，促进会员诚信合规经营，维持行业和市场秩序；提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力；反映会员诉求，维护行业和会员合法权益，提升行业声誉；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，保护投资者合法权益，推动行业持续稳定健康发展。 w7!3UK3.8Zc2~3i

第四条 协会的登记管理机关是四川省民政厅，业务主管单位是中国证券监督管理委员会四川监管局，党建领导机关是中共成都市武侯区玉林街道黉门街社区委员会。 z7;6sH4~2GQ33C

第五条 协会住所地为四川省成都市。 E5-2da,-3JO2?5i

第二章 业务范围 I14GQ9=5Xv2?7X

第六条 协会的业务范围包括： P,1Vh5=8zv,=,0

（一）教育和组织会员遵守国家法律、法规和有关政策以及行业自律规则、行业标准和业务规范；制定和实施区域性行业自律规则，监督和检查会员及其从业人员的执业行为； V1=5X03.8Gs5.60

（二）依法组织开展行业文化建设活动，倡议行业履行社会责任； x4+5hv95kw7:1B

（三）依法代表会员的共同利益，争取和维护会员的合法权益，反映会员建议和要求，积极为会员的规范发展创造条件；就行业有关情况加强与政府相关职能部门和中国证券业协会、中国期货业协会等行业自律组织的沟通，接受其委托或者合作开展有关业务； V3.6sl4:2Kl2?7N

（四）收集、整理、发布行业数据信息和市场有关信息。组织开展行业研究、学术交流与行业宣传，加强行业的交流与合作，推动行业创新发展； p2=5oe5!3QB,-6d

（五）面向会员，依法组织从业人员开展后续教育和考试培训，提高从业人员的职业道德、业务技能和执业水平； f5;2uB4?6tI8;7j

（六）依法协调会员与会员之间关系，对会员之间、会员与客户之间、会员与员工之间的相关纠纷进行调解。组织开展投资者保护宣传教育活动，维护投资者合法权益； z6+8pj1!8XZ4;,t

（七）依法建立诚信评价与社会责任标准体系，奖励为行业和社会做出贡献的会员及从业人员，对违反协会章程或有关自律规范的会员及从业人员，按照规定采取惩戒措施； u8=4hP6:5GN97E

第七条 协会的业务范围不得超过国家法律、法规、部门规章制度的相关规定，业务范围中属于法律法规规章规定须经批准的事项，依法经批准后开展。 y96FA5;9xW9;9K

第八条 协会的活动原则： D,:3JJ92SG2;3M

（一）按照章程开展公益性或者非营利性活动，不超越章程规定的业务范围； V9:,0B5~3KV4~5O

（二）协会开展活动时，诚信守信、公正公平，不损害国家利益、社会公共利益以及其他组织和公民的合法权益； O9.7WY3?40M63A

（三）不以协会的名义从事经营活动，不与会员争利； U8-3Kf2:3lB3.2J

（四）保守会员的商业机密和会员的客户资料。 m2;4OY17cG86f

第三章 会 员 p4?3Ql,=1Ks4!1j

第九条　协会会员种类：单位会员。 f7:5JJ9;4IT4?1o

第十条　协会会员分为普通会员、特别会员。 w,-2rD3:9wG,?1X

经中国证监会批准在四川省设立的证券机构、期货机构、证券投资咨询机构；以及法律、法规规定和主管单位认可的其他证券机构加入协会，成为普通会员。 J6=6rG8:4Ko3?3P

经社团登记管理机关登记的相关证券社会团体、相关证券中介服务机构、特定机构投资者、以及其他金融机构可申请加入协会，成为特别会员。 y8+,dJ6-5Zm,!1e

第十一条　申请加入协会，必须具备下列条件： p6=8GE3?,Fa3?,H

（一）属于本章程第九条规定的主体范围； j9?7Bk1+4RI8+6Z

（二）符合法律、法规规定从事证券期货相关业务； l2!4ka6~8P0,=6o

（三）拥护本章程； C8~5fe7~5hY6=6Y

（四）有加入协会的意愿； O1?7Qu9=,FD4!3c

（五）协会要求的其他条件。 c7~2Hn6?4LI5=6l

第十二条 申请加入协会，应提交下列文件： B6.,AP6~9TJ7~6Q

（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程； E1.2gv4-2xU5-6O

（二）按协会要求填写的《会员登记表》； H,!1kz2.7MY8.5M

（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件； d4.5PH2,OT8+1Z

（四）协会要求的其他文件。 e76ED6:6Fq4+3N

第十三条　协会常设办事机构根据有关工作程序，对申请入会的机构按照前条规定所提交的文件审核无误后，由理事会授权协会秘书处对符合条件的机构予以登记，确认其会员资格。会员退会应书面通知协会，由理事会授权协会秘书处确认终止其会员资格。 R7:,Rk,-4VO4:6S

第十四条　会员享有下列权利： O9=2MU3!4gK6-7S

（一）选举权、被选举权和表决权，其中特别会员不享有理事和监事的被选举权； L6+1Rc8?6TA7?7I

（二）参加协会的活动和获得协会提供的服务； Z,2pf6;,Kw9~2A

（三）对协会工作提出批评、建议并进行监督； S3!1Nz2=1nV5.3Z

（四）通过协会向有关部门反映意见和建议； Z1!4Hd6-9Hf,!4C

（五）要求协会维护其合法权益不受损害； v37IL2?8Zi6:,U

（六）对协会给予的纪律处分等惩戒措施提出听证、陈述和申辩； u2+5Re7.4wr1:7H

（七）入会自愿、退会自由； l6;4RY8+4lM7-5F

（八）会员大会决议规定的其他权利； L4+7bm9~90z7~7f

（九）法律、法规及章程规定的其他权利。 h7.6RZ2:,pF8:8L

第十五条　会员履行下列义务： k6+8hc2:,dX,;7U

（一）遵守协会章程、自律规则、行业标准和业务规范，执行协会的决议； M7.1Wj5.,qY,+2N

（二）维护协会的合法权益和行业声誉； z9+6dX4!5jj7.2X

（三）积极参加协会组织的活动，承担协会委派的任务，提供协会履行职责所需的有关信息和资料； r5:2HJ6;7TK5~7m

（四）按规定缴纳会费； i2:6ZZ,~9Qm,=5K

（五）服从协会的自律管理； L3~,pV7-2DQ2=1w

（六）向协会反映情况，提供有关材料； J5=9eT3+6nM,!1f

（七）会员大会和理事会决议规定的其他义务； X2.8vv9+6UO7+9v

（八）法律、法规及章程规定的其他义务。 m24wy9:6OG2+,S

第十六条　单位会员设代表一名，代表其在协会履行职责。代表应当是单位会员法定代表人或主要负责人。 p8!1uJ,~7gB,.4h

理事、监事会员代表的确认、更换，须向协会书面报告，经理事会确认后，继任代表可以继任该会员在协会的职务。 R,-3si9-5FJ4~8M

第十七条　会员如有无正当理由在两年内不缴纳会费、不参加协会组织的任何活动等严重不履行会员义务情形的，视为自动退会；会员严重违反国家法律法规、严重违反本章程和行业自律规范的，经理事会表决通过，予以除名。 l1?6oi1!3CX,+8F

第十八条　会员发生合并、分立、终止等情形的，会员资格相应变更或终止。 U37Po3~8TA,!,m

第四章 组织机构 v2?3mh,-4Uf5=4M

第一节 会员大会 K6.5AG2!9QV4;1z

第十九条 协会的最高权力机构为全体会员组成的会员大会。 Z3:,Yv7;6la6=3d

第二十条 会员大会一般每两年召开一次, 出现下列情形之一的，应当在事实发生之日起两个月内召开临时会员大会： H1;3HE9?9MG7-8a

（一）理事会认为有必要时； u4!9lA73gw4:2K

（二）监事会提议举行时； U4.7hr9=1dI9;,G

（三）五分之一以上会员书面提议时。 Q5:6VZ,-8WN5-4o

第二十一条 会员大会行使下列职权： j5;4BU2+1Ww8~9x

（一）制定和修改章程； v2:6gE1-,zf7~5l

（二）选举和罢免理事、监事； v,8KV6=5rP7=6L

（三）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告； d89Kl4=3ZR9=4e

（四）制定和修改会费标准； 089TN,;4Zu1~8Z

（五）决定协会的合并、分立、终止事项； l5;8iW4?5ms7-9Q

（六）决定其他应由会员大会审议的重大事项。 y5+3nv4;2mq51Q

第二十二条 会员大会须有三分之二以上表决权的会员出席方能召开，其决议须经到会会员二分之一以上表决通过方能生效。 j3;2CB2!7FA8:7g

会员可以委托其他会员作为代理人出席会议，代理人应当出示授权委托书，在授权范围内行使权利。 O1:1oe7~5ej1:5W

第二十三条 每一会员在会员大会上享有一票表决权。 i6.2tB,=,Jl9.8P

第二节 理事会 o4=4On3;8hq4?2X

第二十四条 理事会是会员大会闭会期间的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。 N2+1WM1:2Vs4~90

第二十五条 理事会理事，由理事单位代表出任。理事由会员大会选举产生，理事数量不超过会员总数的十分之一。 H6;4Nc32Fe,+6w

第二十六条 增补理事，须经会员大会选举，根据会员大会的授权，在届中增补、罢免部分理事，最高不超过原理事总数的1/5。 f1.6oz8-2iY9~7I

第二十七条 理事会每届任期四年，由会员大会决定换届事宜，理事任期届满，可连选连任。如因特殊情况需提前或者延期换届的，应由理事会表决通过报主管单位批准同意后，报社团登记管理机关备案。延期换届最长不超过一年。 t5:6dN6=3pr34r

第二十八条 理事应当具备下列条件： i5!8PA7:3FU9-5N

（一）在会员中具有代表性； R2-,Ue4!5hn,~1I

（二）能行使会员权利、履行会员义务； d46XO7:5Ud44q

（三）支持协会工作； Y4!1iT3+5vh5-3z

（四）会员大会要求的其他条件。 t2:6wm,:3kP8!3c

第二十九条 理事会的职权是： E6:2iO4=7yY9!8O

（一）召集会员大会，向会员大会提交工作报告和财务报告； L1=2F07=6jr9,r

（二）执行会员大会决议； E5:70x7!5gU5.5q

（三）领导协会各机构开展工作； W6:,cY7!4Ow4;6H

（四）决定召开临时会员大会； D7=8tw7:7MU1-6H

（五）选举和罢免协会会长、副会长、秘书长； G6:2ck3-6YJ1+,a

（六）决定秘书长、副秘书长的聘任； Y9~3dV2!1rO1;1Y

（七）决定协会日常办事机构和专业委员会的设置、变更和注销； l2:9ru4;4MC1~6p

（八）审议协会年度工作报告和预决算报告； b,3lP9=4fC3+9k

（九）制定内部管理制度和会员自律规范制度； I6?6zk5+3lN93r

（十）决定会员的除名； e8+8uA,-5Wx8=7M

（十一）授权协会秘书处决定对会员及从业人员的奖励和处分； Y6!2pQ6-4Ys5.7Y

（十二）起草章程草案、会费标准草案、选举办法草案，报会员大会审定； x2~3or8:6zP8=20

（十三）讨论决定会员大会授权的其他事项。 D4-3en6~7rO5+1S

第三十条　理事会须有三分之二以上表决权的理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。 l4+6Re3+4bN1~2R

第三十一条　理事会每年至少召开一次会议。有三分之一以上理事联名或会长办公会提议时，可召开临时理事会会议。　 X3!4cn3~7Sn4!,U

第三十二条　理事无正当理由连续两次缺席理事会会议，其理事资格自动取消。 D3?,fv49sl8+4J

第三节 监 事 会 N1=4ga,+2sP4+6T

第三十三条 协会设监事会，监事会是协会工作的监督机构。 k1-6XN9.3Gh,-3t

第三十四条　监事会的职权是： u8.4nG5;8dO64s

（一）监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告； L6=2Nu8!3ew,?7l

（二）选举和罢免监事长； b3.7pB9;1gq1!4C

（三）审查协会财务报告并向会员大会报告审查结果； l58wK2=6zi2=5G

（四）向会员大会、主管单位和社团登记管理机关以及税务、会计主管部门反映协会工作中存在的问题，并提出监督意见； A4!6dq4~80K25N

（五）列席理事会，可参加会长办公会； Y9:6Wx6-4Qx2:9M

（六）决定其他应由监事会审议的事项。　 c5!,eE5.3SB3+6V

第三十五条　监事的任职条件参照本章程规定的理事的任职条件。 x3~2DS7-1oQ4:9L

第三十六条　协会的监事、理事不得互相兼任。不得来自同一家公司。 w,?4fF6.2Hl8?3F

第三十七条 监事会每届任期与理事会相同，监事任期届满，可以连选连任。 09?7pR9:1hh4.8T

第三十八条 监事数量不超过十一席，设监事长一名、职工监事一名、监事若干名。监事长由监事会选举产生。 u5!7Ju7-8Xc9!4B

监事长负责召集并主持监事会会议。监事长因特殊原因不能履行职务时，可以委托其他监事代其行使职权。 w5;2yh6?7Sc6:9P

第三十九条 监事会至少每年举行一次会议。经监事长决定或三名以上监事提议，可以举行监事会临时会议。 m1~,tC6!7zi41t

第四十条 监事会会议必须有三分之二以上有表决权的监事出席方能召开，监事会作出决议，必须经出席会议的三分之二以上监事通过。 z,,ea4;2Rq6+4O

第四节 负责人 t1!,ah5!5el3!1i

第四十一条　协会法定代表人由协会会长担任。协会法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。 a9!1DM5-4JT1~8d

第四十二条　协会负责人为会长、副会长和秘书长。 u5.4MW87Mp,~6N

会长、副会长、秘书长候选人须主管单位审查同意，会长、副会长、秘书长由理事会选举产生。　 u6;1Zy2!6wk8.2B

除选任制外，协会秘书长可通过聘任产生，聘任的具体方式由理事会确定。 h1~3MZ2:8eK16t

第四十三条　协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件： E1.2nl7~9HO2;7n

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好； F8.7i01;5dR8~4a

（二）在行业有良好的影响和较高的声望； c6=9cy6:3To5;1D

（三）身体健康，具有完全民事行为能力； Y24Yr,.4RU3;,c

（四）热爱协会工作； z5~2dQ7?9fq6.1P

（五）遵纪守法，勤勉尽职，个人社会信用记录良好； D5+3yz38Tg4.5C

（六）具备相应的专业知识、经验和能力，熟悉行业情况； P,!7ru4-4Zl98V

（七）会长、副会长、秘书长最高任职年龄不超过70岁； p4-,VB,!4Qt5:9z

（八）符合社团登记管理机关关于社团组织主要负责人的任职条件； P1:7VP,~6Of1=,m

（九）会员大会要求的其他条件。 i2-7MV9:,MZ2!6a

第四十四条　会长、副会长、秘书长每届任期四年。协会负责人任职前在行业内进行公示，报业务主管单位审查，并经社团登记管理机关批准后方可任职。 n4:6Pv6?5tG5.6f

第四十五条　协会设会长办公会，由会长、副会长、秘书长、副秘书长组成。会长办公会行使以下职权： a6-3JR8~9Ml8-7n

（一）贯彻执行会员大会、理事会的决议； F7-3zn6;3TR1.9d

（二）决定召开理事会临时会议； p,8EI9:9cz,-2K

（三）决定协会日常工作重大事项； J8=5IJ9:6Vq5+,t

（四）组织实施协会各项规章制度以及年度工作计划和年度财务预算的实施； P,-2EM1!5AB9!6r

（五）提出理事会会议议题的建议； S35oq79yl,;8k

（六）提名秘书长、副秘书长人选； W8-7fG9.6Ky22o

（七）会员大会、理事会授予的其他职权。 N5.3jE5-9Ev4.4X

第四十六条　会长行使下列职权： I1~9cJ55eF5:,i

（一）召集和主持理事会、会长办公会； B3!5an1?2VE4-2u

（二）检查会员大会、理事会决议的落实情况； q2:9nk4=6xm6?1s

（三）代表协会签署有关重要文件； K1+3yx4:1la7;6z

（四）聘请业内外专家担任协会的顾问； C,!1op5!4Fp2=2G

（五）理事会授予的其他职权。 y5+6wS8?4Gc2-5W

会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。 v4.4wl6~7Vl9=2o

第五节 秘 书 处 i8-6at3=6Ay,~8B

第四十七条 协会设日常办事机构秘书处，处理日常事务工作。 u2.8wn6:1IM3;5p

设立日常办事机构须经理事会同意，报社团登记管理机关备案。 Q7;2fG2;2Lz6.6y

第四十八条 协会设秘书长一名，副秘书长若干名。 K6:3VA7;4nt24M

秘书长不得由会长兼任，且不得与会长来自同一家公司。 r4-2aU5+7Jc2~7h

第四十九条 秘书长在理事会和会长办公会议领导下开展工作，主要职责是： j6-1WT4.6GX8-3h

（一）主持办事机构开展日常工作，组织实施年度工作计划； r51up8.8fW8;8L

（二）协调秘书处各机构开展工作； l2!6AY5-2la7:5Y

（三）向会长办公会和理事会报告工作情况； n,.,ED,!1kH34n

（四）决定协会秘书处各部门、办事机构工作人员的聘用； V4+9lR3+1Jv4+4O

（五）处理其他日常事务。 x9!4QC5!6Ip4=7Z

第五十条 协会工作人员应当取得从业资格，熟悉和了解相关法律、法规和政策，努力提高业务能力。 l,+3VI6;3hR7~3Y

第五章 t5~2Nb7,aS,+20

财务及资产管理 a1!7si6.4ur3+3V

第五章 财务及资产管理 u9~8ou5~,Fn1-4b

第五十一条 协会的经费来源是： w9~3nu3-2vX8-2v

（一）会费； r5~6lV1.3fB9!6l

（二）政府资助、社会捐赠； J8-8Q08;7YW8!2O

（三）在核准的职责范围内开展活动、提供服务的收入； D9;1SN8-3Rh41F

（四）利息； N5:3sF2;3bK9-4s

（五）其他合法收入。 N8!8ID2-1jj9~4C

第五十二条 协会按照国家有关规定收取会员会费。 08~,Iq1+3tQ9+5y

第五十三条　协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，财产及孳息不得在会员中分配。 c4?3Sa8:3BG,!8y

第五十四条 协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。 V5.5qi3=5MH7+1S

第五十五条　协会的资产管理应执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，应接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。 U9~7lo5=5AY9;1Y

第五十六条　协会进行换届、更换法定代表人，应当进行财务审计，并将审计报告报送登记管理机关。协会注销清算前，应当进行歇业财务审计。 q9?4RN79Be3=1G

第五十七条　协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 S1:6ub6!6lA8+4Z

第五十八条　协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家对事业单位的有关规定执行。 x4.1yv4-8Bs1!8Q

第六章 党组织建设 p770v7-5XP1;1U

第五十九条 协会符合设立党组织条件的，应按照相关规定设立党组织。 Y5:7tA7:8cP4!3c

第六十条　协会党组织围绕中国共产党党章赋予党的基层组织的基本任务开展工作，团结凝聚群众，保证社会组织政治方向正确。 Z7~5EJ,-1nf,!4o

第六十一条 协会党组织对协会重要事项决策、重要业务活动、大额经费开支、接收大额捐赠、开展涉外活动等提出意见。 E5?8es1~1T04;2F

第六十二条 协会建立中国共产党基层组织，在协会负责人、管理层和业务骨干中培养和发展党员。 M1?7gF4;3Jk9-7p

第六十三条 坚持党建带群建，建立工会、共青团、妇联等群团组织，支持工会代表职工对协会贯彻执行有关法律法规和政策实施监督。 F2;5iJ9?5do3?,W

第七章 接受监督和检查 y5+6tk8+4Pp,~4W

第六十四条 协会接受登记管理机关依法对协会负责人、资金、活动、信息公开、章程履行等情况进行的监督和检查。 j76jE6;,Tp9:3q

协会按照登记管理机关重大事项报告的相关要求和指引，履行报告义务。 Q1~1H05=9XJ6?7t

协会按照登记管理机关信息公开的相关要求，履行信息公开义务。 D9-8oT,?3eG8;,B

第六十五条 协会接受主管单位的业务指导和行业监管，重大事件和业务活动及时向主管单位报告。 J,-9HG8;2sN6:1I

第六十六条 协会严格执行国家有关财务会计制度和票据管理使用制度，推行社会组织财务信息公开和注册会计师审计制度，接受财政部门对协会财政、财务、会计等政策执行情况的监督检查。 o,!1SS8.,FL14g

第六十七条 协会依法进行税务登记，接受税务部门对协会非营利性的监督，享受税收优惠政策监督，非营利性收入免税申报和经营性收入依法纳税制度执行情况监督；接受税务部门对协会的税务检查。 R6?1fh5+4zc9?,J

第六十八条 协会接受审计机关对协会财务收支情况、国有资产管理使用情况进行审计监督。 G6?,nC9?9nx9-,a

第六十九条 协会探索建立协会信息公开制度和协会年度报告制度，接受新闻媒体、社会公众对协会的监督。 B1.,jr9?5fO5=,E

第八章 章程修改 g4:5JF5!3iQ6;3h

第七十条 对协会章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。 x,:3ry5+80o5?6t

第七十一条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15日内，报业务主管单位审核同意，报社团登记管理机关核准后生效。 F5~6ER7~5ZL5!6S

第九章 终止程序及终止后的财产处理 U3?2Sg8;1Vh7+9o

第七十二条　协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。 I3.9LL8,SK9;7K

第七十三条　协会的终止须经会员大会表决通过，并报业务主管单位审查同意。 h,6Gq,.3IU4?5x

第七十四条　协会终止前，须成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。 Q,=4Sz5-2dd7+7g

第七十五条　协会经社团登记管理机关办理注销登记手续后即为终止。 C9:9bR23sX1?4t

第七十六条　协会终止后的剩余财产，在业务主管单位和社团登记管理机关的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的非营利性事业，或转赠给与协会性质、宗旨相同的组织，并向社会公告。 j9-2kA9-9dF64i

第十章 附 则 Y26AU,;1Ob1~3q

第七十七条 本章程中 “三名以上”“三分之二以上”等表述包含本数。 G5~,dZ8:8Iw7+6Q

第七十八条 本章程如有与法律、法规相抵触之处，以有关法律法规为准。 a75xV6~2vE7.6E

第七十九条 本章程经2021年3月30日协会第十五次会员大会表决通过。 V89zA3+7Ds9?1c

第八十条 本章程的解释权属于协会理事会。 c4-1oB7~8JL,;1s

第八十一条 本章程自社团登记管理机关核准之日起生效。 a3!1KU4;7RZ8+1L

四川省上市公司协会章程

第一章 总则 Z9~9Al1?6hW9.7s

第二章 业务范围 X3,ST7:2dS4=5n

第三章 会员 b9~7kY1-,rH4;5Y

第四章 组织机构和负责人产生、罢免 p7~3uW4=9jh9+3d

第一节 会员大会 V4;9xl6;2qd7=1Z

第二节 理事会 W6=,Oz4~3fT6=1m

第三节 监事会 Y1.6Mu5+2Tv8-3L

第四节 负责人 U2-9hi2,UI3?8w

第五节 秘书处 j9;4jQ9+1UU8.3b

第五章 资产管理、使用原则 V2-9Ly8:5Tk2.6b

第六章 章程的修改程序 X4:1ZK6-3zD7?2j

第七章 终止程序及终止后的财产处理 l7.1Iq2-5sY3~1Z

第八章 附 则 b3~1Ka,~1tn6;4x

第一章 总则 S3+9eN21Jm7:3D

第一条 本团体的名称：四川省上市公司协会（以下简称“协会”）。 Q4!6ml7+2iA6+1L

第二条 协会的性质：协会是依据《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由四川省内的上市公司及服务于资本市场的中介机构自愿组成的四川地区自律组织，是非营利性社会组织。 g7?8AD9!4ih2=7m

第三条 协会的宗旨：服务、自律、规范、提高。即：遵守宪法、法律、法规和国家政策，践行社会主义核心价值观，遵守社会道德风尚，加强会员的自律管理，促进会员诚实守信、规范运作；不断加强辖区上市公司内控制度建设，推进公司治理水平的提高，促进资本市场稳定、健康发展；坚持开拓、创新，提高辖区上市公司质量，促进国民经济又好又快发展；作为政府监管部门与会员之间的桥梁，促进相互交流，维护会员合法权益 X7.7CW4;1dx7:7w

第四条 协会接受业务主管单位中国证监会四川监管局（以下简称“四川证监局”）、社团登记管理机关四川省民政厅的业务指导和监督管理。 Q3-,hI1~7Hz92H

第五条 协会的住所设在四川省成都市。 Q3.6Te7=2zT5-8O

第二章 业务范围 J,.3nU,~1lP9;4f

第六条 协会的业务范围：自律管理，沟通协调，考察培训，研究咨询，学术交流及法律法规允许的其他业务。 o4:9Sw4?7HZ7-5G

（一）组织会员学习贯彻国家有关法律、法规和政策，对会员进行自律管理，依法维护会员合法权益； K,.2xE1~4KB3.6w

（二）制订会员应遵守的自律性规则，开展自律评价工作，规范会员行为，对违反本章程和自律规则的行为，依照规定给予处分； F22Ao56oA51K

（三）发挥协会信息和平台优势，广泛建立国内外横向、纵向联系和合作，增进交流，促进创新、扩大影响，为会员利用资本市场做大做强创造条件和机会； s,=4Qo2=3xr9?9T

（四）采取多种形式组织开展各类讲座、研讨和培训，强化会员高管人员的法律意识、责任意识和诚信意识，提高其业务水平； w8-3gS1;6AL21c

（五）建立协会网站，扩大宣传、交流和服务的窗口，搜集、整理国内外证券市场的相关信息，进行数据统计和分析，为会员提供服务； S5:7MG9=,xI71b

（六）加强与证券监管部门、证券交易所和政府有关部门的联系，及时反映会员的意见和建议。发挥协会桥梁纽带作用，搭建会员与监管部门、投资者三位一体的沟通交流平台； m,!8cJ,+3oV9~1M

（七）开展符合协会宗旨的其他活动及证券监管部门、证券交易所和政府有关部门批准或委托的活动。 059KK2:3nV5=,t

第七条 业务范围中属于法律法规规章规定须经批准的事项，依法经批准后开展。 b6?2fU2;7LM2=7p

第三章 会员 E6!2Sg4-9Ch9!,S

第八条 协会的会员种类：单位会员。 T6-1Sq2:9Gh12h

第九条 申请加入协会的会员，必须具备下列条件： W8+5mO5+7Do4,l

（一）拥护协会的章程； h2!,Ff6-7Yt4~1s

（二）有加入协会的意愿； b2:8Tt35ve1:7D

（三）在协会的业务（行业、学科）领域内具有一定的影响； 03+8BG5.7mr5.3C

（四）主体范围：在四川省注册的已经上市交易的A股类、B股类、H股类公司；服务于上市公司的中介机构；在四川省注册的已在监管部门备案的拟上市公司；在四川省注册的已在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司。 x9?6Oz6~2De6~5B

（五）协会要求的其他条件。 H9~9of6;7ea18J

第十条 会员入会的程序是： Q6=7nD,~6Qg2~6i

（一）提交《入会申请表》、经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件、协会要求的其他文件，其中申请书应载明申请单位的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程； m5?8pC5-1RS5:9O

（二）理事会授权协会常设办事机构根据有关工作程序，对申请入会的单位按照前条规定所提交的文件审核无误后，对符合条件的机构予以登记，确认其会员资格，并向理事会报告当年入会情况。 Y9+,vs1?8qv,~2o

第十一条 会员享有下列权利： l4!1OV5-4Zb,-60

（一）协会的选举权、被选举权和对决议事项有平等的表决权，每一会员拥有一票表决权； I7;4ch69Je13g

（二）参加协会的各种活动； N1!1gh6!3hg7+8e

（三）获得协会服务的优先权； P4=,Td6:5GA5:8h

（四）对协会工作的批评建议权和监督权； G2=7aM91xx7-5M

（五）入会自愿、退会自由； L35vP8?8qI,~4R

（六）请求协会维护其合法权益的权利； D5+8Uv4~9VJ5-4R

（七）获得协会所能提供的各种信息资料，法规文件和咨询服务的权利； i5-8uY7~9wF5~3v

（八）对协会对其违反自律规则的处分有申诉、要求听证的权利； o8:2an7-8FX1.8u

（九）会员大会决议授予的其他权利。 m7!1fo5-8Xv31d

第十二条 会员履行下列义务： o5!9bU7:6og4?6C

（一）执行协会的章程、自律公约和各项决议； F5~5Eg3=6GA1.6o

（二）维护协会合法权益； e,!2ZZ8~6NV74z

（三）积极参加协会组织的各项活动，完成协会委托的事项； u8.8LO9=5ky5=,q

（四）按规定交纳会费； b1!,uQ9:1ro1!2u

（五）向协会反映情况，提供有关资料； x2+2Km6;2or5.7C

（六）维护协会的形象，不做有损协会形象的事； F8?4Kk1!1DO3-3w

（七）协会规定的其他义务。 f7~2He2=4Gy5~7z

第十三条 会员单位由法定代表人或其授权代理人在协会履行会员职责。 B7=3Lz6.9Cp8:1D

第十四条 会员如有无正当理由在2年内不交纳会费或不参加协会组织的任何活动等严重不履行会员义务情形的，视为自动退会。 Y4!,hS7=1NM1;9B

第十五条 会员严重违反国家法律法规、严重违反本章程和行业自律规范的，经理事会表决通过，予以除名。 V2!6PI4:2Tm8?3d

第十六条 会员发生迁址、合并、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。 r2~4Bg9:2jT15j

第四章 组织机构和负责人产生、罢免 Z8;9dF98Uv7;5n

第一节 会员大会 u1?7yL78pn1.5x

第十七条 协会的最高权力机构是全体会员组成的会员大会，会员大会的职权是： y9=9SH,~,OL9+5Y

（一）制定和修改章程； Y4;2Ii,=3FR2?9T

（二）选举和罢免理事、监事； f2.8rE2?3HM7-7h

（三）审议理事会的工作报告和财务报告，审议监事会工作报告； C7=70x4?3TB4!1E

（四）制定和修改会费标准； I6+,Hx1:4kl1=4d

（五）决定协会的合并、分立、终止事宜； O7+4Bd5=9TC14B

（六）审议自律性制度规范文件； t4:4gA6:4oh8;7l

（七）决定其他重大事宜。 z6;4Tt4~4cC6-1N

第十八条 会员大会一般每2年召开一次, 出现下列情形之一的，应当在事实发生之日起2个月内召开临时会员大会： D7+1IG4:2BZ99U

（一）理事会认为有必要时； k5-9Cl3.7co3;7b

（二）监事会提议举行时； Y3?,zZ,!8VI9~5V

（三）1/5以上会员书面提议时。 O,9vj88ud,5K

第十九条 会员大会须有2/3以上的会员出席方能召开，其决议须经到会会员半数以上表决通过方能生效。每一会员在会员大会上享有一票表决权。 t1-,zU3?2En2.5H

第二十条 会员大会每届4年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报四川证监局审查并经四川省民政厅批准同意。但延期换届最长不超过1年。 x9;8Pv9!,Gx3?9V

第二节 理事会 y,.30B5?6be7;1v

第二十一条 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。理事由会员大会选举产生，原则上理事人量不超过会员总数的1/3。 06~2Ay56uU2!2X

第二十二条 理事应当具备下列条件： f9:4WI1.3OV3=2e

（一）在会员中具有代表性； R8;4dd5=4s03~5w

（二）能行使会员权利、履行会员义务； i7.7dg7-3uH7?,p

（三）支持协会工作； q1=,Nh,:1Jx950

（四）会员大会要求的其他条件。 a5:3sH9~6sg6?2T

第二十三条 理事会的职权是： L89uh5;3Jl29v

（一）执行会员大会决议； W2!,Zx4=5nD1:,g

（二）选举和罢免会长、副会长，聘任秘书长、副秘书长； y2.6tY1.2rd6.9j

（三）筹备召开会员大会及决定召开临时会员大会； Y4;1Tv4-1HP9+1h

（四）审议协会年度工作报告和预决算报告，向会员大会提交工作报告和财务报告； n5~9pb2.9gG6:1k

（五）听取吸收、终止会员的报告，决定会员的除名； z5?2Fy1-7mb3:9C

（六）决定协会日常办事机构、专业委员会的设置、变更和注销； E6!6fH3~7MY,-50

（七）起草章程草案、会费标准草案、选举办法草案，报会员大会审定； v5.4Gm8!4Ky6~6Z

（八）制定自律性制度规范文件，提交会员大会审定； O8:6Rb5~2EC9=8r

（九）领导协会各机构开展工作； g1.3Pm8+6RD3?7h

（十）审议协会内部管理制度； a1=4pR6:4lS7.5Z

（十一）讨论决定其他会员大会授权的其他事项。 H7.1JA6=3wS1+1f

第二十四条 理事会须有2/3以上拥有表决权的理事出席方能召开，其决议须经到会理事2/3以上表决通过方能生效。 g4!7wn1.6S04-8U

第二十五条 理事会每年至少召开1次会议。有1/3以上理事联名提议时，可召开临时理事会会议。　 w4?5KM,+6xw7:1A

第二十六条 理事无正当理由连续两次缺席理事会会议，其理事资格自动取消。 n3?9bU1:8Gf5;3P

第三节 监事会 u48wo2:4ou,?30

第二十七条 协会设监事会，监事会是协会工作的监督机构。 T8+6Nw8;5lV8;6C

第二十八条 监事由会员大会选举产生。监事会每届任期与理事会相同，监事任期届满，可以连选连任。 r8~2qm7,0D8+3v

第二十九条 监事会设五名监事,其中设监事长一名、监事四名。监事长经出席会议的2/3以上监事选举产生。 P8.4Cq9;6aA,!4H

第三十条 监事的任职条件参照本章程规定的理事的任职条件。 q5.4NV6=3e089S

第三十一条 协会的监事、理事不得互相兼任。 S9?7Jl8!8FY2!1F

第三十二条 监事会的职权是： O6;6nm4-5Oi7:3r

（一）监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告； J2!8gQ,~1xu5=4h

（二）选举和罢免监事长； X2!8LW7-2vT,-3B

（三）审查协会财务报告并向会员大会报告审查结果； I,!6CN8!,Pt21o

（四） 向会员大会、主管单位和民政部门以及税务、会计主管部门反映协会工作中存在的问题，并提出监督意见； R9?8Qt7+6jo3:3W

（五）列席理事会； N7-8iS17Xk9=9n

（六）决定其他应由监事会审议的事项。　 L6+1ey2?8Qi7!4E

第三十三条 监事长负责召集并主持监事会会议。监事长因特殊原因不能履行职务时，可以委托其他监事代其行使职权。 h1:4zj8=9Lw2;3H

第三十四条 监事会会议必须有2/3以上具有表决权的监事出席方能召开，其决议须经到会监事2/3以上表决通过方能生效。 q,:4Ky4!6iV4.5C

第三十五条 监事会至少每年举行一次会议。经监事长决定或三名以上监事提议，可以举行监事会临时会议。 X9.3Xf1.5PX1=6A

第三十六条 监事无正当理由连续两次缺席理事会会议，其监事资格自动取消。 b6.8wm2+3Mv3:6s

第四节 负责人 c3:5wT9-8lN7?8l

第三十七条 协会负责人为会长、副会长和秘书长。会长、副会长由理事会选举产生，秘书长由理事会聘任。协会负责人任职前进行公示，报四川证监局审查，并经四川省民政厅批准后方可任职。 r21NL8.6Ov3?4A

第三十八条 协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件： v8.2eW7~2Qn1-7o

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好； h6~3Rx6-5qG8:3O

（二）在协会业务领域内有良好的影响和较高的声望； Y7:4NI5+2ew5!7X

（三）最高任职年龄不超过70周岁，秘书长为专职； z3;9HU,?3Xp2;4i

（四）身体健康，能坚持正常工作； b74yv1!9Iy2-1b

（五）未受过剥夺政治权利的刑事处罚的； F28ux6~9RH5~2C

（六）具有完全民事行为能力； c1?2Mo6-,if1-5I

（七）热爱协会工作; d5+,xb1=7pr6+5D

（八）符合民政部门关于社会团体主要负责人的任职条件及会员大会要求的其他条件。 E4~6es2~2jb1.5a

原则上会长、副会长、秘书长人数一般不超过理事人数的1/3。 H1;4eO43oN6.1C

第三十九条 协会会长、副会长、秘书长如超过最高任职年龄的，须经理事会表决通过，报四川证监局审查并经四川省民政厅批准同意后，方可任职。 s6~3OW2;4aW1+5s

第四十条 协会会长、副会长、秘书长每届任期4年,任期最长不得超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经会员大会2/3以上会员表决通过，报四川证监局审查并经四川省民政厅批准同意后方可任职。 X3~2In4-3do3?4I

第四十一条 协会经报业务主管单位审查并经社团登记管理机关批准同意后，确定1名副会长担任法定代表人。 A42Ta7.7tM5.5u

协会法定代表人不兼任其他社团的法定代表人。 U,;9Wx3+5ZL,=9e

第四十二条 协会会长行使下列职权： y2=3dN8?3UO,+7G

（一）召集和主持理事会； H,:8cb9-8gd3+8x

（二）检查会员大会、理事会决议的落实情况； D1?2Ln9;9Bq9-9V

（三）提名秘书长、副秘书长，交理事会决定； J,9ZF3+6px2-8X

（四）决定秘书处各部门负责人的聘任及协会各专业委员会主要负责人聘用； 07:7Jm3+5HN,=5U

（五）聘请业内外专家担任协会的顾问； A1?,Us,?7l0,.4I

（六）理事会授予的其他职权。 J7+9ra,:,Ww,-8X

会长可以指定常务副会长代其履行职责，全面主持日常工作。 d3?1Ml9!5Vy1!7S

第五节 秘书处 t4~9aY8!2or12b

第四十三条 协会设日常办事机构秘书处，处理日常事务工作。设立日常办事机构须经理事会同意后，报四川省民政厅备案。 x7;7zl3;3nV,=2P

第四十四条 协会设秘书长一名，副秘书长若干名。 x2?1EC7~2bC3-7f

秘书长不得由会长兼任，且不得与会长来自同一会员单位。 u7?,hP,.8jY,:40

第四十五条 协会秘书长在理事会领导下开展工作，行使下列职权： i6~8ej3~2OT9!8A

（一）主持秘书处开展日常工作，组织实施年度工作计划； B6;3Pc4-6pb6=1a

（二）协调各部门、各专业委员会开展工作； n3?5tZ7-3Kf8-1Y

（三）提名秘书处各部门负责人、协会各专业委员会主要负责人； k9!5Pk,=,kq,-7M

（四）决定秘书处专职工作人员的聘用； r6=8fU5=9UQ1~1G

（五）拟订内部管理制度，报理事会审定； C9:,sJ4;7on9=4X

（六）向理事会报告工作情况； i,-8CA1?,fU8-3W

（七）代表协会签署有关重要文件； K9-6ch35fd,?3V

（八）处理其他日常事务。 r35ZU4!9Qv1:6J

第四十六条 协会工作人员应当取得执业资格，熟悉和了解相关法律、法规和政策，努力提高业务能力。 L3=5Gk8~7Az,.,g

第四十七条 协会根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，为党组织的活动提供必要条件。 z1+7cr5;5VP,!,b

第五章 资产管理、使用原则 d9:8fw9=8Bx2:1e

第四十八条 协会经费来源： J73PH4+7ac2=8O

（一）会费； q7!7FV,4vO5+5p

（二）捐赠； N6.9NR4;3LG,:3O

（三）政府资助； P9.1xX2?1is3?6w

（四）在核准的业务范围内开展活动或服务的收入； O7!10t8=7EE6;5S

（五）利息； b9?6YH4.7f04+,B

（六）其他合法收入。 l4=3zj7!2Hb5;8e

第四十九条 协会按照国家有关规定收取会员会费。 y5-5Lx33bT4:1O

第五十条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业的发展，不得在会员中分配。 I5-4yC6+1O03?9N

第五十一条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。 F1+7dl1!5CI2?6F

第五十二条 协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。 r2:6YG2;1Sm3~8i

第五十三条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。 K6!5HQ1!4mR6!,W

第五十四条 协会换届或更换法定代表人之前必须进行财务审计，并将审计报告报送登记管理机关。协会注销清算前，应当进行歇业财务审计。 n1~2QT3!2Rj3,S

第五十五条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 f5?8hT9-50n7~,g

第五十六条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家对事业单位的有关规定执行。 y1~2Rx4!,tT8~3H

第六章 章程的修改程序 x5!8nx3~4eT6~7l

第五十七条 对协会章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。 X3?3M06-3we5:7e

第五十八条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15日内，经四川证监局审查同意，并报四川省民政厅核准后生效。 v4~8rS3~6yP5~6G

第七章 终止程序及终止后的财产处理 H,!6qZ2:,kR3:5Y

第五十九条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。 J9!5iG7:9DT8-4I

第六十条 协会终止动议须经会员大会表决通过，并报四川证监局审查同意。 y89lM9;3mA2~7S

第六十一条 协会终止前，须在四川证监局及有关机关指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。 c9:8FJ,=4gm1:,U

第六十二条 协会经四川省民政厅办理注销登记手续后即为终止。 g1+3Bz7~4IU,:9c

第六十三条 协会终止后的剩余财产，在四川证监局和四川省民政厅的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的非营利性事业，或转赠给与协会性质、宗旨相同的组织，并向社会公告。 f3!9NK5?,0k1!,r

第八章 附则 s9=8oI6;3jx2!5C

第六十四条 本章程经2018年8月15日第九次会员大会暨第四届第一次会员大会表决通过。 j3-3gw2?4dn1-7N

第六十五条 本章程的解释权属协会的理事会。 U9?4OQ,!6xF2;5M

四川省投资基金业协会章程

第一章 总则 O,.1sV,-,eO,-,n

第一条 本团体的名称：四川省投资基金业协会（以下简称“协会”）。 c5!4Ad5!6ck3~5J

第二条 协会的性质：协会是依据《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由四川省内的投资基金行业相关机构自愿结成的地方性、行业性社会团体，是非营利性社会组织。 m,=7sM1!2Ay7=9r

第三条 协会的宗旨：在国家统一监管和全国自律协调管理体系下，遵守宪法、法律、法规和国家政策，践行社会主义核心价值观，遵守社会道德风尚,履行行业自律管理，促进会员合规守法经营，维持行业的正当经营秩序；提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业整体执业水平，提高行业竞争力；发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，协调解决行业发展过程的政策障碍，维护行业合法权益，提升行业声誉；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，保护投资者合法权益，推动行业持续健康发展；建立资金与项目对接的综合服务平台，促进会员对接和服务实体经济。 Q9+3da1!2lG1:7G

第四条 协会接受业务主管单位中国证监会四川监管局（以下简称“四川证监局”）、社团登记管理机关四川省民政厅的业务指导和监督管理。 R4+,BF3-5Bq4+2x

第五条 协会的住所设在四川省成都市。 J7:3tv21Wu3=6W

第二章 业务范围 j2?,Ez9.,iV1-5e

第六条 协会的业务范围： Q6:3xu1=2Sb1-8V

（一）促进会员共同遵守国家的法律、法规和有关政策以及行业自律规则、行业标准和业务规范；在政府相关职能部门授权或委托下制定和实施区域性行业自律规则，监督和规范会员及其从业人员的执业行为； b,?7Lh5=6FP7?9t

（二）依法代表会员的共同利益，争取和维护会员的合法权益，反映会员诉求，积极为会员的规范发展创造条件；加强与政府相关职能部门和中国证券投资基金业协会的沟通，接受其委托或者合作开展有关业务； p6~4nY24tf9;9T

（三）收集、整理行业数据信息和市场有关信息。组织开展行业研究、学术交流及行业宣传，加强行业的交流与合作，推动行业创新发展，促进会员服务实体经济； F5;1Xk8~,ST4!,x

（四）依法协调会员与会员之间关系，对会员之间、会员与客户之间的相关纠纷进行调解； d8:3SX,!1eT1+9Y

（五）法律、法规和有关政策以及行业自律组织、监管部门、政府有关部门赋予的其他职责。 U48gE9-6Zl6-6P

第七条 业务范围中属于法律法规规章规定须经批准的事项，依法经批准后开展。 G47Zp6?5Pr5?1Z

第三章 会员 x2.5Xn61Gj,;8O

第八条 协会的会员种类:单位会员。 w8~2Cu7-9bG2!7S

第九条 申请加入协会的会员，必须具备下列条件： F1.9nt9+9Ty19i

（一）拥护协会的章程； h1-5sP8=7Xv8+4C

（二）有加入协会的意愿； N24bx6.3Ay19D

（三）在行业领域内具有一定的影响； y2-4HJ5+1kD9;1L

（四）属于以下主体范围：省内投资基金管理机构、省内法人证券公司、省内基金托管机构、省内基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询与评级机构、信托机构、国有大型企业投资管理公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构； i560s9.3lL,~1I

（五）协会要求的其他条件 a3+8Ce7?7e05-,l

第十条 会员入会的程序是： A62No5+6Hy5~6B

（一）提交入会申请书，应载明申请机构的名称，并承诺拥护本章程； A,:9sd9.2Kz8:5f

（二）提交有关证明材料，包括： L2:4ys4~5HA1:,n

1. 经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件； p9-5XA2-,nC9-7z

2. 按协会要求填写的《会员登记表》； w9?,Pa,.2tm1-3t

（三）协会理事会授权秘书处，对申请入会的机构按照前条规定所提交的文件审核无误后，经协会办公会议讨论确认其会员资格，秘书处定期将本年度入会情况报理事会； a6;2Vj2~3gy5-9f

第十一条 会员享有下列权利： u9=6Pq4?1GL5+5P

（一）协会的选举权、被选举权和表决权； D7:5JK1?7es6;7A

（二）参加协会的活动； b2:1nM1-9sB3:3Z

（三）获得协会服务的优先权； H7-4PT2;9iU4+,N

（四）对协会工作的批评建议权和监督权； n66vU2?5uo8.4r

（五）通过协会向有关部门反映意见和建议； Z,:7iY2:2gh27P

（六）要求协会维护其合法权益不受损害； x8~3OV54PM4,T

（七）入会自愿、退会自由； F84Yf6+9rB,.7a

（八）会员大会决议规定的其他权利； Z,=4OD8~8uO1:,j

（九）法律、法规及章程规定的其他权利。 g8;7BI6:2ts7.,i

第十二条 会员履行下列义务： F94VH38ia4-6K

（一）执行协会的决议； V4:1WC9~9lw4.6c

（二）维护协会合法权益； l5+,mP1!5UF4+,e

（三）完成协会交办的工作； M4?7mw5?5YN8=4A

（四）按规定交纳会费； h4-6Nv4;2Rq7=8r

（五）向协会反映情况，提供有关资料； 04=4Tt,.3Ed9;2u

（六）积极参加协会组织的活动，承担协会委派的任务，提供协会履行职责所需的有关信息和资料； M4!4fM2:5UK7+6E

（七）服从协会的自律管理； N7+5kl2!3ZL9;7s

（八）会员大会决议规定的其他义务； p5,kR3+,xg7+,w

（九）法律、法规及章程规定的其他义务。 I7+3Vj7;1Xz58w

第十三条 会员退会应书面通知协会。会员如果两年不交纳会费或不参加协会活动的，视为自动退会。 k2-2Iy3;7ob7;,T

第十四条 监督、规范会员行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分；会员如有严重违反本章程、法律法规的行为，经理事会投票表决通过，予以除名。 w7!7he9;5tK1~4J

第四章 组织机构和负责人产生、罢免 d6;2ry5=4Aa7!9F

第一节 会员大会 s8=5tW8;7Jb4=9k

第十五条 协会的最高权力机构是会员大会，会员大会的职权是： s5+2hj8+5bo4;2k

（一）制定和修改章程； 09;4jA9!2RS2~9G

（二）选举和罢免理事、监事； 05=8ck9+,HG3.8n

（三）审议理事会的工作报告和财务报告； f8=7dD6,eR4?2N

（四）审议监事会的工作报告； y5?5sI6+7ji9.2O

（五）制定和修改会费标准； X9;3zG5?,og7~1B

（六）决定本会的工作目标和发展规划； f4;,tQ1!4gy4?2y

（七）决定名誉职务的设立； a2:3DL8-5uT2?3s

（八）决定名称变更事宜； s2;5P03-6QI4-8s

（九）决定协会的合并、分立、终止事宜； t7;9NQ7.3zG5?7u

（十）决定其他重大事宜。 r6=9pX3+,ph41J

第十六条 会员大会须有2/3以上的会员出席方能召开，其决议须经到会会员半数以上投票表决通过方能生效。 n82ik3.7WA47j

第十七条 会员大会一般每两年召开一次, 出现下列情形之一的，应当在事实发生之日起两个月内召开临时会员大会： f4,gV5-6zp,!8n

（一）理事会认为有必要时； u4=4La8+4IW5;1D

（二）监事会提议举行时； e2.,Rb24Ta1+1Y

（三）1/5以上会员书面提议时。 K5!1Xo1=8Xj3.2e

第十八条 会员大会每届四年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会投票表决通过，报四川证监局审查并经四川省民政厅批准同意。但延期换届最长不超过一年。 Z7;,HT,=4GW,;2l

第二节 理事会 i2;4FM3;9GI4;8z

第十九条 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。理事由会员大会选举产生，原则上理事人数不超过会员总数的1/3。 c4?1Kl6:2ot,=,z

第二十条 理事会的职权是： u7~3kw8~6vj4?5s

（一）执行会员大会的决议； g7=6NK4;7TU8+8f

（二）选举和罢免会长、副会长、秘书长； K3:6Pa6-5Ye1:4f

（三）筹备召开会员大会； B8!4hX,+1vO6:3T

（四）向会员大会报告工作和财务状况； W7+8az8:6de3~2y

（五）决定会员的除名； V9;3Ug7;8zq4+4g

（六）决定副秘书长的聘任； J7=2EI73UB7;7e

（七）领导协会各机构开展工作； d2-7kU1:7ZV9:6m

（八）制定内部管理制度； Q,-9Ve9=8Xn2+9a

（九）授权秘书处根据国家政策实施会费优惠政策； A5+7oF6~6Sz2.4y

（十）决定其他重大事项。 09:4pk8;9ZL2+,N

第二十一条 理事会须有2/3以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事2/3以上投票表决通过方能生效。 o6.7Lm7!9ih3~3c

第二十二条 理事会每年至少召开一次会议。有1/3以上理事联名提议时，可召开临时理事会会议。理事无正当理由连续两次缺席理事会会议，其理事资格自动取消。 A4-3ou7.7OI15i

第三节 监事会 C1;2GW29XD1;8l

第二十三条 本会设立监事会，监事任期与理事任期相同，期满可以连任。监事会由五名监事组成。监事会设监事长一名，由监事会选举产生。 j4-8bS2~6XT4!8w

第二十四条 监事的选举和罢免： i1:4hE,:8w04=3F

（一）由会员大会选举产生； S4:7XW1~6GV2-1P

（二）监事的罢免依照其产生程序。 v33Jf,:6Km,=6C

第二十五条 监事会行使下列职权： l7:4FJ4!7wt6:5K

（一）列席理事会会议，并对决议事项提出质询或建议； I2!6gy15Xa4.,N

（二）对理事、负责人执行本会职务的行为进行监督，对严重违反本会章程或者会员大会决议的人员提出罢免建议； x,:8mN4+6qh4=7z

（三）检查本会的财务报告，向会员大会报告监事会的工作和提出提案； w6.1Uh99Hx4;,X

（四）对负责人、理事、财务管理人员损害本会利益的行为，要求其及时予以纠正； p2!,VC1:9rv5.3v

（五）向党建领导机关、行业管理部门、登记管理机关以及税务、会计主管部门反映本会工作中存在的问题； E7=1UQ7~,hk4;8b

（六）决定其他应由监事会审议的事项。 X6-4ua2,uA47L

第二十六条 监事长负责召集并主持监事会会议。监事长因特殊原因不能履行职务时，可以委托其他监事代其行使职权。 E,=4WT1~4Rj5!2D

第二十七条 监事会会议必须有2/3以上具有表决权的监事出席方能召开，监事会作出决议，必须经出席会议的2/3以上监事通过。 w8~4Rx,;5VJ8;9j

第二十八条 监事会每年至少召开一次会议。经监事长决定或三名以上监事提议，可以举行监事会临时会议。 K4=9VO2;,cl,:8l

第二十九条 监事应当遵守有关法律法规和本会章程，忠实、勤勉履行职责。监事无正当理由连续两次缺席理事会、监事会会议，其监事资格自动取消。 V2+3UM5.9Fe1.9S

第三十条 监事会可以对本会开展活动情况进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作。监事会行使职权所必需的费用，由本会承担。 N4?7Js8!7ZZ5:5T

第四节 负责人 u54XW4:8lW7-9E

第三十一条 协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件： B,=,0z7:3cH4:1C

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好； f4-8EI8-4BO3:9z

（二）在协会业务领域内有较大影响； g61dL57aS,+5n

（三）会长、副会长、秘书长最高任职年龄不超过七十周岁，秘书长为专职； q5:2oi61br6;4K

（四）身体健康，能坚持正常工作； R6=,nT6-3Zm2?1j

（五）未受过剥夺政治权利的刑事处罚的； u5;8ra8-9nQ2;2n

（六）具有完全民事行为能力。 D9:7Li4?5Ul,.5U

原则上会长、副会长、秘书长人数一般不超过理事人数的1/3。 U7.4zR92yw5+1e

第三十二条 协会会长、副会长、秘书长如超过最高任职年龄的，须经理事会投票表决通过，报四川证监局审查并经四川省民政厅批准同意后，方可任职。 q4?7Eq,?5Yd9!3x

第三十三条 协会会长、副会长、秘书长每届任期四年,任期最长不得超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经会员大会2/3以上会员投票表决通过，报四川证监局审查并经四川省民政厅批准同意后方可任职。 z6.7Nj1:2fE79c

第三十四条 协会秘书长为法定代表人，报四川证监局审查并经四川省民政厅批准同意后，方可担任。 C2;1hx9+1dO9?9v

协会法定代表人不兼任其他社团的法定代表人。 m,.,Hm7-2gq4+6m

第三十五条 协会会长行使下列职权： L1:8tY9=7iC9~5m

（一）召集和主持理事会； r7=4WH6;8Xv9;3i

（二）检查会员大会、理事会决议的落实情况； o8-,CZ6+2Pq4+2o

（三）会长因故不能履行职责时，由秘书长代其履行职责。 l4-,kV1!8UF5:1c

第三十六条 协会秘书长行使下列职权： A6;60r2=4WD2!4v

（一）主持办事机构开展日常工作，组织实施年度工作计划； f8?2Dm2-9qS,~1F

（二）提名副秘书长以及各办事机构主要负责人，交理事会决定； T4;1tP3!5yM,.1D

（三）决定办事机构专职工作人员的聘用； c4:9vJ3+3qc8!6l

（四）代表协会签署有关重要文件。 N4?9Lm4!9ZH7!1n

（五）处理其他日常事务。 p8.,Xb7=9EP4!9L

第三十七条 本会坚持中国共产党的全面领导，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，为党组织的活动提供必要条件。 A8+4vv2:8Dm8.9y

第五章 资产管理、使用原则 G1-6zk4:8SZ7-2J

第三十八条 协会经费来源： d,:4Ec6-7sc9?3y

（一）会费； d4+2eo,+3VW6!4L

（二）捐赠； G2;3wB1~1LY3~8o

（三）政府资助； Y56Km,;9Bz8.7b

（四）在核准的业务范围内开展活动或服务的收入； K32JH8=8Rs1:,R

（五）利息； q6:3dP4.8dm8.,P

（六）其他合法收入。 i1-8NU3?4VZ810

第三十九条 协会按照国家有关规定收取会员会费。 X8-,rB,7CM7;2E

第四十条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业的发展，不得在会员中分配。 e2~5ql41vT6;,j

第四十一条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。 z,;5RK9-,LL77N

第四十二条 协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。 04.,JK7+2Qm7.1c

第四十三条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。 O,=4gx7=1Xq,~1J

第四十四条 协会换届或更换法定代表人之前必须进行财务审计。 w9?5JJ,1if6-1N

第四十五条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 d1!,fs3!7kY7+6G

第四十六条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家对事业单位的有关规定执行。 a9~2Au2?6yH7~9r

第六章 章程的修改程序 K6!6YV9-5UU1+2f

第四十七条 对协会章程的修改，须经理事会投票表决通过后报会员大会审议。 q9:8Hh3~5xQ3-6P

第四十八条 协会修改的章程，须在会员大会通过后十五日内，经四川证监局审查同意，并报四川省民政厅核准后生效。 H7+6De,=9hc9+5f

第七章 终止程序及终止后的财产处理 Q4=5dZ7:8Ye1:5j

第四十九条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。 v3-2Je2.7Pp7?,V

第五十条 协会终止动议须经会员大会投票表决通过，并报四川证监局审查同意。 y9:,Fh6?1kb3!3Q

第五十一条 协会终止前，须在四川证监局及有关机关指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。 Y6+,RO7:3mv57l

第五十二条 协会经四川省民政厅办理注销登记手续后即为终止。 X5!1Bv5;2Gs78u

第五十三条 协会终止后的剩余财产，在四川证监局和四川省民政厅的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的事业。 c3~7qA9+3sI4!2m

第八章 附则 e9;7wy6!4Kt7?8O

第五十四条 本章程经二零二零年四月十五日第二次会员大会投票表决通过。 S1!4lM5-4aI2=6H

第五十五条 本章程的解释权属协会的理事会。 04=8WZ8;,qR8-4t

第五十六条 本章程自四川省民政厅核准之日起生效。 x4;,XT7;6Yi7-3r

第六十六条 本章程自四川省民政厅核准之日起生效。 N56Zv2=7RG28C

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